2011年公务员面试热点：打击和防控资本市场内幕交易

　　一、事件概述

　　2010年11月，国务院办公厅转发证监会等五部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见，自此监管风暴开始席卷全国。原中山市市长李启红利用中山公用重大重组，不到2个月就获利1300万，最终被罢免市长职务，成为广东乃至全国“打击内幕交易”警示教育的典型案例。2011年4月，广东省委机关报《南方日报》报道了李启红落马案的部分细节，首度披露其利用内幕消息帮助亲友炒股获利1980万元的详情。

　　2007年1月，李启红上任中山市市长后，开始策划运作中山公用前身———公用科技的重组事宜。李启红任命谭庆中为公用科技母公司公用集团的党委书记和董事长，令其操盘公用科技的重组。2007年7月4日，中山公用披露重组方案并停牌，并于2007年8月20日复牌交易，至9月10日收盘，公司股票价格已经连续14个涨停，较停牌前收盘价上涨了约2.8倍。股价的异动引起了证监会的关注并介入调查。

　　经查，李启红在内幕信息敏感期内，串通其丈夫、弟媳等人购买中山公用的股票，共筹集投入670多万元，不到2个月获利1980多万元。

　　广东省纪委副书记赵振华在受访时表示，身为党员领导干部的涉案人员，为规避监管、逃避打击，一般不直接参与交易，往往借助或指使其他人间接进行证券交易，以掩人耳目。有的内幕信息知情涉案人甚至收购社会人员身份证开设股票账户交易；加上股票交易可以电话委托、电脑下单或委托他人操作，交易行为十分隐蔽。另外，提供内幕信息成为一些不法分子拉拢领导干部的新形式。个别掌握内幕信息的人员，为巴结、讨好领导，在丝毫不损害个人经济利益的情况下，“有意无意”地将内幕信息透漏给所求领导。

　　二、模拟问题

　　广东中山原女市长李启红凭内部信息炒股获利近2千万元。对此，你有什么看法？

　　三、参考解析

　　随着社会经济的发展，金融行业逐渐成为人们获利和投资的主要场所，有些人凭借着专业知识和经验，成为金融投资的弄潮儿，但也有些人依靠不正当关系获取内幕消息，并从中牟取暴利，最终害人害己，广东中山市原市场李启红就是典型的例子。

　　此次事件在公众中造成的极坏的影响，其一是损坏了党员干部中的形象，破坏了党群干群关系；其二是损害了企业的形象和收益；其三是极大损害了广大投资者合法利益，“内幕交易者利用先于别人获取的内幕信息进行交易获利或止损，都是以其他投资者减少获利机会或加大额外损失为代价。”对内幕交易这种行为，我们应该严肃处理严厉打击，具体可以采取以下措施：

　　第一，从制度上进行规范，来避免内幕交易的产生。如建立上市公司内幕信息知情人登记制度，要求上市公司如实记录和报备在内幕信息公开前报告、传递、编制、审核、披露等各环节的知情人名单，并通过上市公司内幕信息知情人管理系统来提高内幕交易监管的效率；严格控制知情人泄露有关信息以及买卖相关上市公司股票，将内幕信息防控工作纳入负责人企业业绩考核评价体系等等。

　　第二，相关的监察部门应该做好防范和监督的作用，对于信息披露等环节加大监督力度。监督的途径包括政府监督和群众监督，真正实现有效监督。同时，对违法乱纪行为应该予以严肃处理，加大打击力度。如开展依法打击和防控内幕交易的联合专项检查，加强与沪深交易所的联系，集中力量快速查办内幕交易案件，保持打击内幕交易行为的高压态势。

　　第三，投资者本人应该摆正心态，不管身处什么样的社会角色，在投资时都应该遵守相关的法律法规，不应存在侥幸心理，一旦游走在法律的边缘，很容易赔了夫人又折兵。

　　第四，企业的相关工作人员，应该谨遵法律及相关制度的要求，遵守职业道德，不能将内幕消息当成自己谋取不正桑财富的手段。

　　只有通过多种措施，多管齐下，落实“教育为先、制度为本，打防结合、多措并举”的思路，建立查办和防止党员领导干部内幕交易行为的长效机制，才能真正减少和杜绝内幕交易的产生。

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